红塔证券因廉洁从业问题收罚单

12月21日,云南证监局官网发布了《关于对红塔证券采取责令改正措施的决定》显示,红塔证券因存在廉洁从业内部控制相关制度不完善,未覆盖结算、交割业务种类、环节;公司董事会未制定廉洁从业管理目标;在员工离职办理流程中,未对其廉洁从业情况予以考察评估以及未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作四方面违规问题,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会第145号令)第四条、第六条、第七条和第十 三条的规定,责令整改并于2020年12月31日前向云南证监局提交整改报告。

值得注意的是,红塔证券在今年以来已多次被罚。

今年6月30日,证监会发布的《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,红塔证券在开展债券交易业务时因存在信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值,资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况;债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求;债券交易询价活动留痕不到位三方面问题而证监会被出具警示函。

此外,今年9月7日,在科创板上市公司赛科希德的申购中,红塔证券自营账户未按要求进行网下申购。对此中国证券业协会官网表示,红塔证券因违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定,其自营账户被列入限制名单,限制起始日期为2020年9月8日至2021年3月7日。

此外,在2020年最新的证券评级结果中,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别,而红塔证券则被评为BBB。

据红塔证券官网显示,公司于2019年7月5日正式登陆上交所,成为A股市场第36家上市券商。目前,公司下辖59家营业部、1家经纪业务分公司(东北分公司)、1家资管业务分公司(上海分公司)、1家固定收益业务分公司(上海固定收益分公司)、3家全资子公司(红塔期货有限责任公司、红证利德资本管理有限公司、红正均方投资有限公司)、1家控股子公司(红塔红土基金管理有限公司)。

2019年,红塔证券实现净利润8.375亿元,在证券公司中排名第32名。截至2020年12月21日收盘,红塔证券收于16.67元/股,总市值605.7亿元。(冯圆圆)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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